宛商〔2024〕XX号
南阳市商务局关于印发
《2024年度南阳市商务局“一业同查”跨部门“双随机、一公开”抽查工作实施方案》的通知
局机关各科室，局属二级单位:
现将《2024年度南阳市商务局“一业同查”跨部门“双随机、一公开”抽查工作实施方案》印发给你们，请按照方案要求，结合工作实际，抓好贯彻落实。
南阳市商务局
2024年3月12日
2024年度南阳市商务局“一业同查”
跨部门“双随机、一公开”抽查工作实施方案
为贯彻落实《南阳市人民政府办公室关于转发河南省人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见的通知》（宛政办明电[2019]57)和南阳市“双随机、一公开”监管工作联席会议办公室印发的《南阳市2024年度市级“一业同查”部门联合“双随机、一公开”抽查计划》，为了加强事中事后监管，逐步实现部门联合“双随机、一公开”监管常态化,现就我局2024年度开展部门联合的“双随机、一公开”监管抽查工作，结合工作实际，特制定以下方案。
一、检查事项
我局参与的跨部门检查5项：
1、对成品油零售经营企业（中风险）的行政检查
2、对汽车销售市场（中高风险）的综合监管
3、对全市预付卡备案企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
4、对拍卖企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
5、对企业（中高风险）散装水泥推广应用情况的行政检查
二、参与部门
1、对成品油零售经营企业（中风险）的行政检查
由南阳市商务局牵头；南阳市应急管理局、南阳市公安局、南阳市市场监管局配合。
2、对汽车销售市场（中高风险）的综合监管
由南阳市商务局牵头；南阳市生态环境局、南阳市市场监管局、国家金融监督管理总局南阳监管分局、南阳市税务局配合。
3、对全市预付卡备案企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
由南阳市商务局牵头；南阳市市场监管局配合。
4、对拍卖企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
由南阳市商务局牵头；南阳市市场监管局配合。
5、对企业（中高风险）散装水泥推广应用情况的行政检查
由南阳市生态环境局牵头；南阳市商务局配合。
三、检查对象和时间
我局发起的跨部门检查：
1、对成品油零售经营企业（中风险）的行政检查
检查对象为：已取得成品油零售经营资格的企业；
检查时间为：2023年3月-10月
2、对汽车销售市场（中高风险）的综合监管
检查对象为：报废机动车回收拆解企业、新车销售市场经营主体、二手车交易市场主体、二手车经营主体；
检查时间为：2023年3月-10月
3、对全市预付卡备案企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
检查对象为：已经备案的规模发卡企业；
检查时间为：2023年3月-10月
4、对拍卖企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
检查对象为：已经取得拍卖许可资质的企业；
检查时间为：2023年3月-10月
我局配合参与的跨部门检查：
1、对企业（中高风险）散装水泥推广应用情况的行政检查
检查对象为：预拌混凝土、预拌砂浆生产企业，水泥制品生产企业；
检查时间为：2023年3月-10月
四、联合检查事项及步骤
1、对成品油零售经营企业（中风险）的行政检查
对一般危险化学品经营的行政检查；对加油员操作规程、装卸油操作规程、安全生产规程、应对重大风险隐患应急预案、消防设备包括消防栓、消防沙和灭火器等、反恐防恐应急预案和装备等的检查。
2、对汽车销售市场（中高风险）的综合监管
报废车回收企业符合资格认定条件情况、报废车回收和拆解程序合规情况、规范使用《资格认定书》情况、规范出具《报废汽车回收证明》情况。
对汽车（新车）经销企业是否具备商务部门备案手续进行检查。
二手车交易市场经营者和二手车经营主体备案情况
3、对全市预付卡备案企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
备案环节重点查处企业发卡备案类型不当、备案信息变化未及时变更等行为；发行环节重点查处发卡企业未公示或未向消费者提供章程，未按要求签订购卡协议，未履行实名购卡、非现金购卡、限额发行等行为；服务环节重点查处不按规定提供激活、换卡、退卡服务等行为；资金管理环节重点查处违反预收资金使用规定和余额限制规定、未按要求采取资金保障措施等行为；信息报送环节重点检查不按要求向商务部预付卡业务平台报送季度业务信息,存管资金、保险不按要求确认等行为；其他违反《单用途商业预付卡管理办法（试行）》的行为。
4、对拍卖企业（中高风险）实施部门联合“双随机、一公开”检查
根据《拍卖管理办法（商务部令2015年第2号修订）》，对拍卖企业资质有关情况检查。
5、对企业（中高风险）散装水泥推广应用情况的行政检查
对预拌混凝土、预拌砂浆生产企业，水泥制品生产企业散装水泥应用情况和环境综合整治情况的检查。
五、检查流程
(一)抽取检查对象名单。本次抽查涉及的检查对象，由牵头发起部门统一组织抽取,并通过部门协同监管平台自动派发至相关部门。相关部门自行通过工作账号登录省工作平台,获取检查对象。
(二)随机匹配检查人员。各部门自行通过部门协同监管平台进行检查对象与检查人员的随机匹配。匹配结束后,将人员匹配情况、检查人员联系方式报送至同级检查任务牵头部门，由牵头部门建立检查小组,各检查小组组长由牵头部门的检查人员担任。
(三)现场检查。随机抽取企业和执法人员确定后尽快开展工作，检查应以实地检查为主，可结合调阅档案、系统检查等形式开展，各县（市、区）商务主管部门应给予配合。
(四)填写检查记录表。检查人员应填写检查记录表，如实记录检查情况，根据检查情况形成检查结果记录。对公布的检查对象名单和检查结果记录信息有异议的，可通过电话或其他形式向实施检查的单位或市商务局提出，并提供相关证明材料。经核实，异议情况属实的，由主管部门更正相关信息后重新公布。
(五)公示检查结果。检查结束后,由参与部门在7个工作日内将结果上传南阳市商务局官方网站、信用南阳、国家企业信用信息公示系统（河南）(参与执法人员及时在企业信用信息公示系统部门协同监管平台录入检查结果。登录网址为http: / /59.207.104.21/，操作路径为“双随机监管”→“抽查任务管理”→“本部门任务管理”→“本部门抽查结果录入”)对抽查有问题的市场主体，视情况依法做出处理。
(六)检查结果存档。执法人员本部门留存1份；并于7个工作日内将检查结果电子版扫描件同时报送至主管业务科室、政策法规科及行政审批服务科。
六、相关工作要求
相关部门要充分认识全面推行部门联合“双随机,一公开”监管工作的重要性、紧迫性,加强组织领导，健全工作机制,统筹执法资源,提高装备水平，强化业务培训。发起部门及配合部门要各负其责，相互配合，密切合作。要高度重视检查结果录入工作,检查结果未录入的,视为未完成检查任务。
附件1：《南阳市商务局市场监管领域“一业同查”跨部门“双随机、一公开”联合抽查事项清单》.xls
附件2：《南阳市商务局2024年度市级“一业同查”部门联合“双随机、一公开”抽查计划》.xlsx